Базовые принципы внутрикорпоративных расследований
(начало см. журнал №12)
Скольких людей надо информировать о проводимом или планируемом внутрикорпоративном расследовании? Есть общее правило: «чем меньше, тем лучше». Но всегда одно исключение – начальник отдела кадров.
В ходе расследования, возможно, понадобится расспросить ряд сотрудников. Как поступать в этом случае? Здесь все зависит от характера преступления. Можно упомянуть, чем вызвано расследование, но совсем не обязательно точно указывать, кто под подозрением. В отдельных случаях можно и указать, если собеседник не относится к их числу, и вы уверены, что на доверенной основе он/она будет более охотно делиться информацией.
Все документы, связанные с расследованием, необходимо надежно хранить от посторонних глаз. Это же относится и к компьютерным файлам.
Какие профессиональные навыки, способности востребованы для проведения расследований? Для этого нужно знать и уметь:
Брать интервью
Разбираться в бухгалтерии
Находить и анализировать электронные письма
Владеть навыками управления и контроля за компьютерными сетями
Анализировать содержание записей видеонаблюдения
Разбираться в системе электронных пропусков
Проводить инвентаризацию имущества
Могут понадобиться и другие специальные знания.
В комиссию по расследованию в зависимости от характера преступления желательно включать представителей:
Службы безопасности
Финансового отдела
Отдела по проведению аудитов
Отдела кадров
Юридической службы
Руководителей подразделений, где работают подозреваемые лица
Понятно, что расследование финансовых нарушений должно быть поручено тому, кто разбирается в бухгалтерских делах. Соответствующее программное обеспечение может помочь выявить и даже предупредить преступление, если оно автоматически проверяет, не совпадает ли адрес продавца/поставщика с домашним адресом кого-то из работников компании, не дублируются ли номера инвойсов, и так далее…Такое сканирование может
вестись постоянно либо при перечислении денежных средств, сохраняя в памяти все финансовые процессы для возможного будущего расследования.
|
вернуться назад
